一口气来两家:万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

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  一口气来两家,又有券商拿下这一重要基金资格!还有券商重新申请公募牌照,到底咋回事?

  中国基金报记者 王元也

  在基金行业对外开放的大背景之下,今年以来,汇丰、花旗、德意志等外资银行相继递交公募基金托管资格申请,不过,外资银行的代销能力仍有待市场检验,中资机构仍在基金托管市场占据有利位置。

  近日,中国证监会先后核准万联证券、华鑫证券两家券商的证券投资基金托管资格,至此,在基金托管人的席位中,券商再增两席。

  万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

  6月15日,中国证监会核准华鑫证券的证券投资基金托管资格,华鑫证券成为第19家具有证券投资基金托管人资格的券商,也是今年第二家获批该资格的券商。

一口气来两家:万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

  早在一周之前,6月8日,万联证券的证券投资基金托管资格也得到证监会核准。

一口气来两家:万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

  半个月之内,两家券商先后获批,速度不可谓不快,要知道,上一家获批的券商还要追溯到去年7月,当时获批该资格的是申万宏源证券。

  从此次获批券商的申请日来看,这两家券商等待获批的时间并不算短。其中,万联证券的申请时间更早,2017年12月15日就已递交了申请材料,而华鑫证的申请时间则为2018年4月2日,较万联证券晚了四个多月。

  2013年《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》出台,之前由商业银行一统基金托管业务的局面被打破,券商重获“入场券”。

  2014年初,海通证券、国信证券、招商证券成首批获证监会批准,得以开展证券投资基金托管业务的券商,券商的托管版图开始从私募基金、券商集合资管向公募基金、基金专户扩张。

  根据中国证监会今年3月5日发布的《基金托管人资格核准》,非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当具备下列条件:

  (一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定;

  (二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统;

  (三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;

  (四)具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务,具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割;

  (五)具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  (六)最近3年无重大违法违规记录;

  (七)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

  值得注意的是,随着万联证券和华鑫证券基金托管人资格的获批,国内证券市场基金托管人也增至49家,其中证券公司共19家,银行达29家。有业内人士表示,基金托管牌照的获得,将进一步加快券商完善投资银行基础功能的步伐,有利于其在融资融券、场外金融产品等方面的创新。

  仍有8家券商在排队

  根据中国证监会最新披露的文件显示,目前仍有8家券商在排队等待基金托管资格,分别为长江证券、西部证券、光大证券、国元证券、华安证券、财通证券、长城证券和华福证券。

  其中,长江证券资格申报时间最早,为2016年11月22日,其余7家券商申请时间均为2018年。从反馈来看,光大证券2018年11月22日获得了第一次反馈,其他券商仍停留在补正阶段。

一口气来两家:万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

  不仅券商在排队,在基金业开放的大背景之下,外资机构也在积极申报公募基金托管人资格。

  证监会网站显示,4月20日,德意志银行(中国)有限公司递交了《商业银行申请基金托管人资格核准》的申请。再早之前,汇丰银行(中国)有限公司于4月10日申请证券投资基金托管资格, 4月17日接到补正通知;随后,花旗银行(中国)有限公司也在4月15日递交了相关托管资格申请。

一口气来两家:万联证券、华鑫证券获批基金托管资格

  目前来看,这三家外资银行资格申请目前材料都已接收,处于补正阶段。

  基金托管市场竞争激烈

  从机构类型看,在托管市场中,银行明显占主导地位,且托管基金类型结构与全市场基金类型分布结构基本一致。

  据银河证券基金研究中心统计,截止去年年末,工商银行托管非货币基金总资产超过1万亿、建设银行、中国银行、招商银行等6家商业银行托管非货币基金资产也均超过5000亿,托管规模排名前十的托管机构在全市场份额中占比超过80%。

  2013年券商托管业务开闸,在资格审批上受到监管部门较大力度的支持,但是由于代销实力的弱势,制约了托管业务的发展。

  不过,在平安证券研究团队看来,尽管如此,相对于银行托管业务,券商托管业务有两个优势。首先是一站式服务。单从托管业务上,银行和券商同质化明显,但是如果将托管业务作为机构服务基金公司业务中的一项来看,券商则有更全面的服务能力,比如交易、托管、结算一条龙服务。其次是专业优势。在其看来,相对于银行,券商更贴近资本市场,在专业程度上有优势。对于创新品种的理解和支持上,在创新产品的交收清算、净值计算等方面有自身的专业优势,对此类基金引力更强。

  虽然整体上券商在公募托管业务上的发展比较艰难,但相对于银行,券商在大部分基金类型上的托管费率更低。从托管结构看,券商在被动指数基金的托管上有相对优势,目前开展托管业务的券商中多数托管了被动指数基金,比如招商证券就是其中的佼佼者,被动指数基金是托管业务的拳头产品。

  根据平安证券研究所提供的数据,截止 2020 年 6 月 12 日,获批资格后开展托管业务的 14 家公司中,有 11 家公司托管了被动指数基金,其中有 7 家公司被动指数基金托管规模占非货基金托管规模 70%以上,在非货基金托管规模超 100 亿的券商中,只有广发证券被动指数基金托管规模占比较低。

  可以说,国内基金托管市场已然是一片“红海”。而随着三家外资银行的意欲入局,对于现存的托管机构来说也是一个全新的挑战,基金托管市场的竞争或许会更加激烈。

  民生证券重新提交设立公募基金公司申请

  不仅积极申报公募基金托管人资格,券商对获得公募基金牌照也很热衷。

  6月18日,证监会官网显示,民生证券《公募基金管理公司设立资格审批》于当日被证监会接受材料。

  但是,今年2月,证监会已核准设立民生基金,并要求该公司自批复之日起6个月内完成民生基金组建工作。据了解,该公司由民生证券全资持股。

  那么,民生证券为何再次提交申请?据了解,民生基金原法定代表人周小全于日前离职,公司需要更换法定代表人,故按照监管规定重新走审批流程。

  天眼查数据显示,民生基金已经于今年6月2日注册成立,注册资本2亿人民币,注册地位于中国(上海)自由贸易试验区世纪大道,不过其法定代表人目前仍显示为周小全。 

 

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